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伦敦CFD交易合规论坛认为

2019-04-23

  (原标题:突发:澳洲议会通过产品干预法 零售经纪面临调整 ASIC或步ESMA后尘)

  FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周五(4月5日)报道,经过澳大利亚议会数月的商议后,一项将实质性改变当地零售经纪商监管环境的法规正式获批。这一金融产品设计销售干预权力法案将令澳洲证券投资委员会(ASIC)改变当地零售市场的现状。

  产品干预权力将与提供给零售客户的金融产品相关,最早可能在2021年初开始实施。ASIC目前正商讨将对市场引入何种限制。

  考虑到2008年金融危机后澳大利亚遵守G20金融监管协同机制的承诺,相关的变更可能与欧盟、日本和美国已经采取的措施类似。鉴于零售外汇交易者从欧洲涌入澳洲,二者将监管协调一致的可能性显著。

  这一新的法案正等候所谓的御批(Royal Assent)程序。法案将被议会送交澳洲总督,经由他的签署再递送国会主席以及议会议长。

  该法案旨在授予澳大利亚监管机构ASIC干涉某些对消费者有害产品销售的权力。根据文件所陈述,澳大利亚的金融产品应该销售给“恰当的消费者”。

  这一法案最初源自于2015年发布的金融系统要求(Financial System Enquiry)。ASIC的产品干涉权力将在获得御批后即日生效。

  除了零售经纪商,澳大利亚金融监管机构还可能干预信贷产品。根据相关法规,ASIC将考虑对任何可能伤害消费者的特定产品行使产品干预权力。

  虽然有可能与其它国家地区的监管框架协调一致化,但ASIC目前并没有对如何行使新的权力发布官方立场。众所周知的是,欧盟的欧洲证券及市场管理局(ESMA)在这方面已经前行甚远,不但禁止某些产品,还限制了其它产品可应用的杠杆。

  此前ASIC已经对监管调整已经有所动作,比如2017年以来几乎停发许可牌照,直到上个月才有一家经纪商获批。2017年澳大利亚议会正式通过了财政修正法案,规定零售场外衍生品客户资金必须隔离存放。

  据某些与澳洲司法部门熟识的消息来源,企业可能有两年时间来执行相关政策。行业智库伦敦CFD交易合规论坛发言人说:“新的产品干预权力是当政机构的一个明确反应,将改变澳洲正在增长的金融服务业的图景。”

  而改变的原因可能来自于许多客户的投诉。行业专业人士称:“太多复杂且具有风险的产品被不当销售给客户,他们面临的实际风险与需求间具有明显差异和不平衡。”

  伦敦CFD交易合规论坛认为,新的法规会支持增进监管框架的适应性和协调性,可以强化运营环境,降低那些最脆弱的客户所可能面临的潜在损害。

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